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USG联准国际外汇平台怎么样

信息编号:40663029 发布时间:2019/3/5 16:03:39 
USG联准国际符合澳大利亚ASIC监管要求吗? 

澳大利亚 ASIC 监管简介


  澳大利亚证券和投资委员会英文全称 Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会 ASIC 于 2001 年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着 2001 年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC 从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。澳大利亚证券投资委员会 ASIC 完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。


  ASIC 政府性质和法律地位


  ASIC 是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,ASIC 是澳大利亚一个独立的联邦政府机构,经联邦政府批准,根据 2001 年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定,该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。


  ASIC 的监管对象


  1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构


  2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构


  3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构


  4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构


  5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务


  ASIC 对外汇市场的监管


  外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,与澳大利亚证券交易所(AustralianStock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是 ASIC 最重要的监管范围。根据 ASIC 法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受 ASIC 的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。


  ASIC 实施的监管要求


  1、须申请获得 AFS Licence,并获准许可指定的经营权限


  2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)


  3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按 ASIC 规定进行备案


  4、须建立整套客户投诉解决方案,加入 FOS 纠纷解决机构


  5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理


  6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交 ASIC 备案


  7、定期提交客户交易报告,提交 ASIC 备案


  除此之外,ASIC 建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC 都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到 ASIC 的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。同时,ASIC 对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。


  ASIC 的优势


  1、完善的政府职能,独立管理金融市场


  2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重


  3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户


  4、注重对投资者的权益保护,设立了 FOS 纠纷解决机构


  5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施


  6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益


  7、通过新技术和流程提高服务水平


  ASIC 保护投资者的措施


  (一)所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)


  (二)所有申请 AFSL 金融服务牌照的机构均需为客户办理专业责任强制保险(PIInsurance)


  (三)ASIC 要求投诉部门及时处理客户投诉,并对违规交易商进行严格处罚,甚至吊销金融服务牌照 AFSL


  (四)更严格的客户风险披露,要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等


  ASIC 的常见编号


  (一)ACN


  ACN = Australian Company Number,此编号为 9 位数字,凡是在澳洲注册的公司都将得到此 9 位数的唯一编号。


  (二)ABN


  ABN = Australian Business Number,此编号为 11 位数字,即 2 位数+ACN 编号,用于报税。


  (三)AFSL


  AFSL=Australian Financial Services Licence,也称为 AFS Licence,意即金融服务牌照,此编号为 6 位数字,所有接受 ASIC 监管的交易商必须得到此牌照。


  外汇交易商必备的 AFS Licence 金融服务牌照


  1、提供金融产品建议


  2、交易金融产品


  3、为金融产品做市


  4、经营一个注册过的金融业务


  5、提供托管或者存款服务


  凡是涉及以上五种业务的公司必须在 ASIC 申请并获得 ASIC 的牌照(或缩写为 AFSL)。因此作为交易商而言,仅仅在 ASIC 进行公司的注册是远远不够的,还须获得 AFSL 牌照,具体可在 ASIC 网站上详细查询该交易商的牌照信息和经营权限。


  USG是什么样的平台?


  USG联准国际是2006年成立在澳大利亚悉尼一家外汇平台,获得全球最严格的监管机构ASIC(澳大利亚证券投资委员会)的监管。监管号是:302792


  上海自贸区引进的唯一一家外汇平台,2017年受东方卫视、STV新闻综合、东方财经、新娱乐等电视媒体邀请参加3.15诚信企业代表。


  同时《USGFX 联准观察》于 2017年3 月 3 日正式上线于 CCTV 证券资讯频道《外汇市场》。即日起每周二,周四 20:30—21:00 间(《外汇市场》播出时段),《USGFX 联准观察》栏目将于期间在电视 CCTV 证券资讯频道正式播出。每期节目与 21:30 分后在 CCTV 证券资讯官网,CCTV 证券资讯优酷媒体和 PPTV 媒体、搜狐财经、腾讯财经、和讯、新浪、FX168、FX678,外汇通以及金融界等媒体专区联合播放。


  USG客户资金托管银行简介


  为使客户资金与公司账户的资金,客户资金将被隔离(或“独立”)存放于澳大利亚联邦银行的信托账户上,依照法律法规接受严格监管。应ASIC要求,平台为客户的每笔入金购买强制性金融保险。如果平台出事,入金量低于200万美金的账户,最高赔付200万美金,入金量超过200万美金的账户,最高赔偿2000万美金。保单由劳合社出,费用由其下的保险公司付。不提供单独的保单,入金量超过100万美金可向总部申请资金担保函。


  由于篇幅限制,小编就为大家介绍到这里,想要了解更多内容及问题,可以关注公众号“盈利视角”,也可以直接咨询分析师马祥(QQ:1924872718),手机:18792701529.
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