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美国SEC监管的RIA牌照一个月下证

信息编号:52074533 发布时间:2024/7/10 17:03:18 
RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试—Series65。RIA牌照受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管,是专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。
美国SEC RIA牌照优势:
1、监管机构权威:美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机构、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国金融证券业高监管机构。
2、业务范围广泛:无论是数字货币公司还是平台企业,为扩展全球化业务,构建完整的交易体系,吸引更多的客户,SEC的监管都是行业大佬们的必选。
3、含金量高:作为交易者美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇都处于SEC的监管之下,他们均为全球交易商成员,且都是上市公司。
4、性价比高:美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的,后期运维也无任何压力,对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。
SEC RIA 牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA(注册投资顾问(RegisteredInvestment Adviser,RIA))牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、等大型的交易所或者交易机构。
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。此外,SEC还会定期对 RIA 进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管;对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管,以及对考察结果的通知予以公布。
申请RIA准备的资料:
一、海外公司信息:公司必须有注册办公室,以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。
二、公司及董事的良好记录:公司不能有任何的不良的商业记录;公司董事不能有任何的或者个人的不良记录。
三、员工资质:公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工,或由公司高管通过考试,申请成为SEC的个人RIA牌照。
四、商业运营以及合规报告:申请者要向SEC递交多项运营报告SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。
在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。???
申请RIA牌照的有:
嘉盛集团(GAIN Capital Group)
老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)
盈透证券(Interactive Brokers)
嘉维证券(DriveWealth, LLC)
美国加密数字货币交易所平台Coinbase
中国的数字货币投资社区TokenClub(全资收购NEW ENGINE咨询公司)
宜信财富
申请美国SEC牌照需要的条件:
首先需要注册一家公司
注册公司需要提供的资料:
1、董事护照照片
2、英文公司名称
3、公司业务说明报告
申请时间是1个月左右
以下是“美国SEC监管的RIA牌照一个月下证”信息发布人联系方式:

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